跨境证券监管与执法应对

随着中美证券执法协作深化，在美上市中概股及其高管同时面临境内境外双重监管风险。李茂淑主任系深圳市涉外律师领军人才，擅长跨境证券监管应对。

一、跨境执法协作趋势

中美在审计底稿（PCAOB）、跨境调查取证等领域合作加强，同一行为可能同时触发证监会、公安与SEC、DOJ的调查，风险叠加。

二、境外调查应对

针对SEC传票、DOJ调查、长臂管辖风险，制定应对策略：境外法律顾问协同、证据开示边界、特权保护、和解与抗辩路径评估。

三、跨境架构合规

VIE架构、红筹上市、H股与ADR的合规审查：数据出境（《数据安全法》《个人信息保护法》）、审计底稿、信息披露一致性。

四、涉外案件辩护团队

提供中英双语服务，协调内地与境外律师，统筹应对多法域程序，为高净值个人与上市公司高管提供整体方案。